遵循事项

遵守法规

• 履行善良管理人员的注意义务，执行所有工作，遵循各种法令，监督规定和诸规定，不断提高自身的业务能力。

清廉的工作作风

• 保持清廉的生活习惯，适度生活，不得有投机性资产投资和过多的借债行为等。

亲切·奉献

• 亲切应答，精准快速的业务处理，全心为客户奉献。

保持信用与身份

• 保持正确的姿态和正确的思想准备，避免以非道德行为指责他人或使集团信用和名誉受损的情况发生。

严守机密

• 通过业务获取的非公开信息，无正当流程，不得泄露。

集团利益优先

• 在执行业务过程中，集团利益与员工个人利益发生冲突时，应以集团利益为先。

事故报告

• 员工在意识到违法或不当性行为时，应立即报告并尽力解决，不得隐瞒过失。

业务合作

• 所有员工在执行业务时，相互间应积极合作，上级领导不得下达不当的指示给下级支援，下级职员不得遵从上级领导的不当指示。

业务的准确性

• 任何账簿或记录中，均不得记入虚假或捏造的内容，员工不得介入可导致这种结果发生的行为当中。

讲演投稿等外部活动时的遵循事项

• 参加与金融业务相关的演讲、投稿等外部活动时，不得有危害集团名誉和公信力等的行为。

禁止事项

收受财物·接受款待

• 不得接受来自客户，往来客户，员工的财物、款待或接受与其相应的特惠帮助，更不得提供不当利益。

私人金钱借贷

• 不得与交易客户发生直接或间接的金钱交易，或介绍金钱接待，员工不得过多借债或提供担保。

不公正的人事

• 在雇佣、升职和人员流动时，不得因性别、学历、年龄、宗教和出生地等而歧视。

性骚扰和性别歧视

• 员工相互之间予以人格尊重，遵守礼节，不得有性骚扰和性别歧视。

禁止非法·非公正交易行为

• 为杜绝金融犯罪，不得出现引发直接金融事故的行为、违反金融实名交易和保密的行为，无序竞争行为，通过违规、非法业务处理，直接或间接参与洗钱的行为，介绍个人融资等非正常交易行为等各种金融相关非法、变通行为。
• 不得因业务用途外的目的，出现获取或向其他员工索要与自身业务无关的保密信息的侵犯秘密行为。
• 不得有利用或泄露通过业务获取的非公开信息，以谋求自身或第三者利益的行为
• 在执行集团业务中风险企业投资和融资等业务时，员工不得以自身或第三者的名义，对风险企业进行股票投资。
• 不得为追求不当利益，散布虚假事实，或助长引发误会的有价证券市价操纵行为。
• 依据市场原理的公正与善意，不得有操控、维持和变更价格和交易条件的幕后行为等不当共同行为。
• 在与客户交易过程中，不得利用优势地位，增加客户的金融费用或侵害其权益等，扰乱健全的金融秩序，或凭借虚伪、夸张的标志或广告的不健全营业行为。